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方正证券收购民族证券民族证券的违规事件

[导读]:2015日晚,方正证券发布公告,称证监会决定0.5亿元款项事项对民族证券立案调查。2014月,方正证券收购民族证券之后,二者...

2015

日晚,方正证券发布公告,称证监会决定

0.5亿元款项事项对民族证券立案调查。

2014

月,方正证券收购民族证券之后,二者业务经营各自独立,财务也并未合并。去

月至12月期间,民族证券

笔累计将20.5亿元自有资金投向单一资金信托计划,并

014

月至2015

月的月度《证券公司综合监管报表》及2014年年度报告中,将上述投资计入银行存款,导致报送的月度报表和年度报告有误。

2015

8日,方正证券在年报审计时对民族证券出具了保留意见的审计报告,认为其账

0.5亿元的同业协议存款未取得符合要求的询证函,对该笔存款没有获取审计证据

8日,北京证监局向民族证券采取责令改正措施。方正证券经初步调查,查明该20.5亿元不是协议存款,而是以民族证券作为委托人,恒丰银行作为通道和受托人,并根据民族证券的投资指令,全部投向了四川信托单一的委托投资。针对此次违规事件,北京证监局决定暂停民族证券自营业务,暂停核准公司新业务申请,对民族证券及赵大建

名相关高管予以谴责

2015

7日方正证券晚间公告称,公司于2015

7日收到全资子公司民族证券的报告,公司和民族证券均无法与公司现任董事、民族证券名誉董事长的赵大建本人取得联系。方正证券表示,公司将继续协调包括民族证券在内的各方积极联络赵大建,核实相关情况并及时履行信息披露义务。

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